Contadores y abogados declararán sus actividades a la UAFE

El 8 de abril de 2022, la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE), puso en vigencia la resolución UAFE-DG-2022-0130 en la cual dispuso que los contadores y abogados entreguen un Reporte de Operaciones Sospechosas y una guía o manual para prevención del lavado de activos con un enfoque basado en el riesgo hasta octubre de 2022.

Aplica para:

Contadores, auditores, abogados o personas jurídicas que ofrecen servicios contables, incluyendo la auditoría, de las siguientes actividades:

• Compra y venta de bienes inmobiliarios.
• Administración del dinero, valores y otros activos del cliente.
• Administración de las cuentas bancarias, de ahorros o valores.
• Organización de contribuciones para la creación, operación o administración de empresas.
• Creación, operación o administración de personas jurídicas, y compra y venta de entidades comerciales.

Reportes de información:

Los reportes se remitirán a la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) e incluirán:

Abogados / contadores / auditores (personas naturales)

• Guía Básica de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos con un Enfoque Basado en el Riesgo.
• Reporte de operaciones sospechosas (ROS) en el término de 4 días (adjuntar sustentos).

Personas jurídicas

• Manual de Prevención de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos con un Enfoque Basado en el Riesgo.
• Reporte de operaciones sospechosas (ROS) en el término de 4 días (adjuntar sustentos).

Importante

Los profesionales obligados a presentar estos informes también gestionarán ante la Unidad de Análisis Financiero y Económico, la solicitud de código de registro y registrarán ante la UAFE a un oficial de cumplimiento, quien será el responsable de remitir dentro del tiempo fijado para el efecto, los reportes previstos.

Plazos de cumplimiento

• Reporte de operaciones sospechosas hasta el 8 de octubre de 2022 (6 meses contados a partir de la publicación de la resolución).
• Obtención del código de registro en línea hasta el 8 de septiembre de 2022 (5 meses contados a partir de la publicación de la resolución).
• Registro del Oficial de Cumplimiento Titular en la UAFE en el plazo de 1 mes contados desde la obtención del código de registro. Previamente el Oficial de cumplimiento deberá aprobar la capacitación impartida por la UAFE.

Recuerda:

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